瑞银被英美两国SEC罚款2500万美元

美国证券交易委员会（SEC）周三指出，纳斯达克集团（UBS）将付清2500万美元，以了结与一项对冲交易策略性有关的骗子指控。

SEC指出，从2016年2月底至2017年2月底，纳斯达克通过其国内外金融业法律顾问平台向约600名海外高盛促销并销售“额度增强策略性（YES）”，并补充并称，纳斯达克在该策略性方面不会向其金融业法律顾问透过足够的职业培训和监督。

SEC指出，尽管纳斯达克默许并记录了这些海外投资可能存在的灾难性效用，但不会将这些统计数据分享给法律顾问或零售商，“因此，纳斯达克的一些法律顾问不了解效用，很难形成合理的意志，即他们透过的促请相符零售商的最佳利益。”

SEC并称，纳斯达克在不默许或指控SEC统计统计数据的情况下，同意了一份停职停止通知、一份反对令其，并付清580万美元的追缴金和140万美元的判决前手续费。该行还同意付清1740万美元的民事重罚。

纳斯达克在一份电邮通告之前指出：“纳斯达克很感激友好解决了2016年2月底至2017年2月底为对冲覆盖策略性透过职业培训的相关难题。”

“纳斯达克感谢SEC在2017年初默许，纳斯达克通过加强效用控制开放性和加强战略职业培训原先，自愿补救了这个难题。”

责任编辑：于健 SF069

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