场外期权业务违规！华泰证券被责令改正，中金、前海建投被警示

时间：2024-10-19 12:19:24

来源：证基风云

6月2日，华泰证券被责令裁并，而中金公司、中信建投也皆发给提防公文。

6月2日，证监会立即华泰证券责令裁并，而中金公司、中信建投也皆发给提防公文，皆指向场边期货业务违规原因。

据悉，证监会注意到华泰证券存在下述原因：

一是大部分场边期货合约个股浮动也就是说远超当期融资融券范围，触犯了《高盛场边期货业务经营管理必要》第十七条的明确规定；

二是未对大部分期满小于30天的场边期货合约成具书面违反规定意见书，触犯了《高盛场边期货业务经营管理必要》第二十条的明确规定；

三是场边期货业务方面内部制度不健全，内部流程指派不规范，未按立即开展衍生品管理制度经营管理。

证监会反驳，上述原因突显成华泰证券内部控制不完备。根据《高盛监督经营管理法》第二十七条、第七十条的明确规定，立即对其无视责令裁并的首长监督经营管理控制措施。

月，中信建投发给提防公文控制措施。证监会表示，据悉注意到中信建投1纸场边期货合约股票指数浮动也就是说远超明确规定范围，触犯了《高盛场边期货业务经营管理必要》第十七条的明确规定。上述原因突显成中信建投违反规定经营管理不到位。

证监会也对中金公司无视成具提防公文的首长监督经营管理控制措施，反驳其1纸场边期货合约输掉方为非专业的机构金融市场，触犯了《高盛场边期货业务经营管理必要》第二十四条的明确规定。上述原因突显成中金公司违反规定经营管理不到位。