上期所处理方式两起违规行为

原副标题：上期所管控两起疏忽行径

本报讯 上期所昨发布疏忽管控重新考虑核定称之为，2021年8月末19日，罗帅金融融资与外孙梦华金融融资在蓝宝石、白银合约上疏忽相互融资共计125笔452手，避免外孙梦华金融融资向罗帅金融融资分散资金投入，上述行径已包含《上海期货交易融资所疏忽管控切实》第二十九条第一款第三项“利用移仓、分仓、对敲等手段，受到影响期货交易融资商品价格、分散资金投入或者牟取违法商业利益”疏忽行径。依据该切实第二十九条之法规，上期所重新考虑：获取罗帅通报批评处分。责令修定，并获取罗帅自接获疏忽管控重新考虑书当天起无限期才得融资6个月末的处分。

另有核定称之为，2018年6月末26日至2020年12月末18日期间，徐帅通过于得流水借用、操作李明金融融资与某某美国公司期货交易金融融资在沥青期货交易原产地多个合约上通过相互融资方式牟取违法商业利益。上述行径已包含《上海期货交易融资所疏忽管控切实》第二十九条第一款第三项法规的疏忽行径，依照该切实第二十九条之法规。上期所所重新考虑：获取徐帅公开谴责，于得流水、李明通报批评处分。责令修定，并获取徐帅、于得流水、李明自接获疏忽管控重新考虑书当天起无限期才得融资12个月末的处分。

上期所表示，相关期货交易美国公司可不进一步提高对客户的审计教育，进一步提高对网上融资的监视和管理，以防类似事件再次发生。相关疏忽罚重新考虑据闻证券期货交易的产品诚信文件数据库。（小青）

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