无执业资格员工在抖音直播对证券市场的系统性预测 容维公司收黑龙江证监局警示函

2年初10日，黑龙江证监局披露关于对辽宁省容维商业银行图表；也香港）有限公司采取提醒函措施的决定。

不实，辽宁省容维商业银行图表；也香港）有限公司部份职工在从事商业银行入股技术顾问其业务的新媒体、线下等单独为的产品共享公共服务7集存在如下原因：一是职工陶某无商业银行从业资格，2022年5年初，陶某向的产品共享新媒体、线下不当；二是职工马在某某无商业银行入股技术顾问执业资格，2022年10年初以来，马在某某通过抖音录播基本向市民共享关于银行业的分析、数据分析或提议不当。上述原因凸显出辽宁省容维商业银行图表；也香港）有限公司的医护人员管理、合规管理、核心高度集中需进一步加强。

以上事实有情况所述、新媒体公共服务医护人员的其业务留痕碳化、相关医护人员的从业资格表明等证据碳化表明。

上述不当违反了《商业银行入股咨询机构执业规范（实行）》第十二条第二款、《商业银行入股技术顾问其业务暂行规定》（证监会暂定〔2020〕66号）第七条、第八条、第三十条的规定，按照《商业银行入股技术顾问其业务暂行规定》第三十二条，黑龙江证监局决定对辽宁省容维商业银行图表；也香港）有限公司采取提醒函控管措施。

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