罪名筹组！“黄金市场上最有权势的人”，栽了！

告文件之中指出，首席锰代理人Smith近来执行了平均38000次分层驱使融资；主要从事期权融资的Nowak，在2009年9月在此之后了分层融资，之后进行时了平均3600次驱使融资。此外，最高法院文件辨识，Ruffo被否认告诉Smith，他需要在哪个位置进入商品，以履行将近两名避险基金卖家的订货。

据Smith之前得意门生Christian Trunz所述，Smith“依然每天都这么干”，而Nowak是从“每周这么干一次”。而鲁弗虽然不是代理人，但会坐在米勒门前并鼓励他不道德商品，以尽或许最好的单价执行卖家订货。Trunz说明，“苫欺骗”的目的是故意竞争对手的计算机进行时买卖，以使摩根大通的头寸受益。他说明：

“这是一个公开的策略，我们都是这样融资的，我们在办公桌上为了让这一策略为我们自己和我们的卖家借钱。”

图表辨识，从2008年到2016年，Nowak将2379万美元（英磅总金额1.6亿元）补贴囊之中，Ruffo赢取了1050万美元（英磅总金额7092万元）报酬，而smith赢取了990万美元的补贴（英磅总金额6688万元）。

摩根大通曾被开出9.2亿美元天价罚款

2010年，英美两国总统奥巴马《多德·丹尼尔大日本公常平进行改革与购买者防治法》这一金融市场进行改革立法后，“苫欺骗”被明确为不法行径。

2014年，“苫欺骗融资第一控告”柯西亚控告在世界范围内引起重大排外响。在随后的八年之中，英美两国CFTC（商品一些公司负责管理委员会）遏制不道德行动否认了20多个个人和日本公常平，从在浴室底下融资的日间代理人，到美银美邵和渣打银行的高频代理人。

2019年9月，摩根大通的15名代理人被指在即使如此八年之中，通过”苫欺骗“的刻意，以驱使锰商品和不道德卖家，对锰和公债商品的其他与会者造成有平均3亿美元的损失。当时的否认书之中的最主要Michael Nowak、Gregg Smith两位当事人。

2020年9月，摩根大通承认在以下各个方面实施了不道德：一、锰一些公司合同商品的非法融资；二、英美两国商品的非法融资，最主要英美两国公债一些公司合同和英美两国二级（现金）商品。此后，摩根大通签署了一项为期三年的推迟否认协议，并提议支付有平均9.2亿美元的刑事罚款、刑事免税和受害者赔偿，创下英美两国商品一些公司负责管理委员会史上最大商品驱使否认处死刑记录。

不过，也并非每个控告件都急于。大日本公常平见闻提及，2018年，联邦最高法院宣判一名汇丰之前代理人参与大宗商品不道德的重有罪组建；2019年，四人针对一名明尼阿波利斯程序员开发不道德软体否认被并入。

根据本次的最高法院，英美两国常平法部已对10余名大日本公常平证券的之前代理人定重罪，其之中最主要摩根大通、美邵证券日本公常平、渣打银行等大日本公常平大投行的代理人。对此，美国联邦调查局刑事调查常平助理常平长Luis Quesada在一份声明之中说明：

“那时候的定重罪说明，无论计划多么复杂或依然，美国联邦调查局都致力于将参与此类犯重罪的人绳之以法。”

之中华民族法律明确不准

在之中华民族，这种驱使行径也并不一定相像。

据港交所披露，牛散袁海邵曾于2015年6月1日-7月31日，通过为了让款项优势、股东优势连续买卖、在自己实际支配的账户之间融资、虚假核实、也就是说融资等方式也阻碍“苏宁云商”和“蓝光转变”两只股票，并也就是说赚得，营收近2.78亿。

2017年的类似控告件之中，上海市第一之中级人民法院公开审理了当事人单位张家港保税区伊世顿银行业有限日本公常平的高燕、梁泽之中、金文献驱使外汇融资、职务侵占一控告，对伊世顿日本公常平以驱使外汇融资重罪判处处死刑总金额3亿元，没收违法所得总金额3.892亿元。

对于“苫欺骗”这一不法行径，之中华民族在刚刚于8月1日实施的一些公司和一些公司法之中有明确规章不准“不以买入为目的，频密或者大量核实并并入核实”。

其之中，第六条规章，一些公司和一些公司融资活动，应该遵守法律、行政规范和高度重视规章，遵循公开、公平竞争、公正的前提，不准不道德、驱使商品和泄密融资的行径。

第十二条规章，任何单位和个人不得驱使外汇融资或者一些公司商品。

不准以下列暴力手段驱使外汇融资，阻碍或者意图阻碍一些公司单价或者一些公司量，其之中就最主要“不以买入为目的，频密或者大量核实并并入核实”。

第二十条规章，融资者委托一些公司经营机构进行时融资的，可以通过书面、电话、自助终端、网络等方式也下曾达融资指令。融资指令应该明确、具体内容、全面。

第二十一条规章，通过计算机程序自动生成或者下曾达融资指令进行时具体内容来说融资的，应该符合国务院一些公司监督负责管理机构的规章，并向一些公司地点报告，不得阻碍一些公司地点系统安全或者正常融资秩序。

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本文参考文献：

1、苏如飞，《合规负责管理视角看苫欺骗控告例——美摩根大通银行巨额罚款分析》，《金融市场商品研究》

2、焦增军、李铭，《苫欺骗融资：类型化解释与外汇融资驱使规制》，之法学专业学术刊物

3、张海强，《有重罪！误导订货驱使一些公司单价，随之而来几十年判处！更多之前所未有驱使暴力手段爆出》，一些公司日报

4、《Former J.P. Morgan Traders Convicted of Fraud, Attempted Price Manipulation, and Spoofing in a Multi-Year Market Manipulation Scheme》，英美两国常平法部

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